課程背景

一個單位要想事業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，內(nèi)控與風(fēng)險管理是必備的成功因素之一。國內(nèi)大型管理規(guī)范的事業(yè)單位都開始作內(nèi)控與風(fēng)險管理工作，但如何開展才能效果好，如何讓風(fēng)險的理論落地，如何讓內(nèi)控與風(fēng)險管理嵌入到單位的管理中去，而不是兩張皮，搞成形式主義？

邱老師秉承多年的管理經(jīng)驗，對內(nèi)控與風(fēng)險管理理論和實踐的深刻認(rèn)識，推出內(nèi)部控制與風(fēng)險管理課程。幫助學(xué)員迅速了解內(nèi)控與風(fēng)險管理的理論、工具和方法，在實戰(zhàn)中加以運用，從而起到完善單位風(fēng)險管理，降低單位各項風(fēng)險，為單位事業(yè)穩(wěn)健發(fā)展助力。

課程對象：單位內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、紀(jì)檢監(jiān)察部門主管及員工,其他部門主管及員工，其他對內(nèi)控與風(fēng)險管理感興趣的有識之士。

課程特色：啟發(fā)式講授+實際案例分析＋互動式教學(xué)＋小組討論＋實際演練，突出實戰(zhàn)性和實用性

課程收益

1、幫助學(xué)員深入了解內(nèi)控的概念和相應(yīng)原則、手段；

2、幫助學(xué)員了解風(fēng)險管理的概念，風(fēng)險的分類要點

3、幫助學(xué)員了解資產(chǎn)管理、合同管理中相關(guān)風(fēng)險及內(nèi)控要點

4、通過系統(tǒng)的學(xué)習(xí)內(nèi)控與風(fēng)險管理的理論、工具及方法，快速提升學(xué)員內(nèi)控與風(fēng)險管理的水平，助力單位價值的提升。

課程時間:1天

課程大綱

第一章內(nèi)控管理必要性

1.案例1

2.案例2

3.教訓(xùn)與啟示

4.內(nèi)控對各部門的益處及如何提高內(nèi)控意識

第二章內(nèi)部控制理論理解與運用

1

1、內(nèi)控一個框架

2、內(nèi)控兩個層面控制

3、內(nèi)控三個內(nèi)容實施

4、內(nèi)控四項原則

5、內(nèi)控五個目標(biāo)

2

6、內(nèi)控六大業(yè)務(wù)

1

2

3

4

5

6

6.1合同控制

6.2預(yù)算業(yè)務(wù)控制

6.3收支業(yè)務(wù)控制

6.4采購控制

6.5資產(chǎn)控制

6.6建設(shè)項目控制

7內(nèi)控的七個步驟

8內(nèi)部控制的二十八種方法

8.1事前、事中、事后的控制方法

8.2人、財、物、事的控制方法

【案例分析】內(nèi)控二十八種方法的運用

9、綜合案例分析

第三章風(fēng)險評估

1.風(fēng)險管理過程

1.1定義構(gòu)成及關(guān)系

1.2主要內(nèi)容

1.3風(fēng)險管理原則

1.3.1分層管理原則

1.3.2集中管理原則

1.3.3分類管理原則

2.風(fēng)險識別

2.1風(fēng)險識別的概念和目的

2.2風(fēng)險識別總體思路

2.2.1公司風(fēng)險

2.2.2業(yè)務(wù)風(fēng)險

2.2.3專項風(fēng)險

2.3戰(zhàn)略風(fēng)險識別框架

2.4市場風(fēng)險識別框架

2.5風(fēng)險識別六種導(dǎo)向

2.6風(fēng)險識別七種方法

【案例分析】風(fēng)險識別實例分析

2.7部門與方法結(jié)合展開

2.8風(fēng)險分類與方法結(jié)合展開

3.風(fēng)險分析

1.

2.

3.

3.1風(fēng)險分析的概念和目的

3.2風(fēng)險分析的過程和內(nèi)容

3.3風(fēng)險分析應(yīng)關(guān)注的主要方面

4.風(fēng)險評估

4.1風(fēng)險準(zhǔn)則的建立

【案例分析】風(fēng)險準(zhǔn)則實例講解

4.2定量（結(jié)合定性）分析評估各類風(fēng)險

4.3重大風(fēng)險排序

4.4風(fēng)險與控制結(jié)合

【案例分析】剩余風(fēng)險實例分析

5.風(fēng)險應(yīng)對

5.1風(fēng)險應(yīng)對的七種方法

5.2風(fēng)險轉(zhuǎn)換與對沖的區(qū)別

5.3風(fēng)險組合

【案例分析】風(fēng)險組合案例

第四章資產(chǎn)管理內(nèi)控實務(wù)

1.

2.

3.

1.資產(chǎn)可研管理

目標(biāo)

主要風(fēng)險

內(nèi)控要點

從內(nèi)審角度看易發(fā)問題

2.資產(chǎn)驗收管理

目標(biāo)

主要風(fēng)險

內(nèi)控要點

從內(nèi)審角度看易發(fā)問題

3.資產(chǎn)編號及使用管理

目標(biāo)

主要風(fēng)險

內(nèi)控要點

從內(nèi)審角度看易發(fā)問題

4.資產(chǎn)處置及賬務(wù)處理

目標(biāo)

主要風(fēng)險

內(nèi)控要點

從內(nèi)審角度看易發(fā)問題

【案例研究】某單位資產(chǎn)管理案例

企業(yè)財務(wù)管理內(nèi)訓(xùn)內(nèi)部控制技巧培訓(xùn)課程內(nèi)風(fēng)險管理技巧培訓(xùn)課程