一個(gè)單位要想事業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理是必備的成功因素之一。國(guó)內(nèi)大型管理規(guī)范的事業(yè)單位都開始作內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，但如何開展才能效果好，如何讓風(fēng)險(xiǎn)的理論落地，如何讓內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到單位的管理中去，而不是兩張皮，搞成形式主義？

邱老師秉承多年的管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)踐的深刻認(rèn)識(shí)，推出內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理課程。幫助學(xué)員迅速了解內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的理論、工具和方法，在實(shí)戰(zhàn)中加以運(yùn)用，從而起到完善單位風(fēng)險(xiǎn)管理，降低單位各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，為單位事業(yè)穩(wěn)健發(fā)展助力。

課程對(duì)象：?jiǎn)挝粌?nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、紀(jì)檢監(jiān)察部門主管及員工,其他部門主管及員工，其他對(duì)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理感興趣的有識(shí)之士。

課程特色：?jiǎn)l(fā)式講授+實(shí)際案例分析＋互動(dòng)式教學(xué)＋小組討論＋實(shí)際演練，突出實(shí)戰(zhàn)性和實(shí)用性

課程收益

1、幫助學(xué)員深入了解內(nèi)控的概念和相應(yīng)原則、手段；

2、幫助學(xué)員掌握內(nèi)控體系建設(shè)的具體方法和手段；

3、幫助學(xué)員了解風(fēng)險(xiǎn)管理的概念，風(fēng)險(xiǎn)的分類要點(diǎn)；

4、幫助學(xué)員了解六大類具體業(yè)務(wù)管理中相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控要點(diǎn)；

5、通過(guò)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的理論、工具及方法，快速提升學(xué)員內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的水平，助力單位價(jià)值的提升。

課程時(shí)間:2天

課程大綱

第一章內(nèi)控管理必要性

1.案例1

2.案例2

3.教訓(xùn)與啟示

4.內(nèi)控對(duì)各部門的益處及如何提高內(nèi)控意識(shí)

第二章內(nèi)部控制理論理解與運(yùn)用

1

1、內(nèi)控一個(gè)框架

2、內(nèi)控兩個(gè)層面控制

3、內(nèi)控三個(gè)內(nèi)容實(shí)施

4、內(nèi)控四項(xiàng)原則

5、內(nèi)控五個(gè)目標(biāo)

2

6、內(nèi)控六大業(yè)務(wù)

1.

2.

3.

4.

5.

6.

6.1合同控制

6.2預(yù)算業(yè)務(wù)控制

6.3收支業(yè)務(wù)控制

6.4采購(gòu)控制

6.5資產(chǎn)控制

6.6建設(shè)項(xiàng)目控制

7.內(nèi)控的七個(gè)步驟

8.內(nèi)部控制的二十八種方法

8.1事前、事中、事后的控制方法

8.2人、財(cái)、物、事的控制方法

【案例分析】?jī)?nèi)控二十八種方法的運(yùn)用

9、綜合案例分析

第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1.風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

1.1定義構(gòu)成及關(guān)系

1.2主要內(nèi)容

1.3風(fēng)險(xiǎn)管理原則

1.3.1分層管理原則

1.3.2集中管理原則

1.3.3分類管理原則

2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的概念和目的

2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別總體思路

2.2.1單位風(fēng)險(xiǎn)

2.2.2業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

2.2.3專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

2.3戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架

2.4市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架

2.5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別六種導(dǎo)向

2.6風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別七種方法

【案例分析】風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)例分析

2.7部門與方法結(jié)合展開

2.8風(fēng)險(xiǎn)分類與方法結(jié)合展開

3.風(fēng)險(xiǎn)分析

1.

2.

3.

3.1風(fēng)險(xiǎn)分析的概念和目的

3.2風(fēng)險(xiǎn)分析的過(guò)程和內(nèi)容

3.3風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)關(guān)注的主要方面

4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

4.1風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的建立

【案例分析】風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則實(shí)例講解

4.2定量（結(jié)合定性）分析評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)

4.3重大風(fēng)險(xiǎn)排序

4.4風(fēng)險(xiǎn)與控制結(jié)合

【案例分析】剩余風(fēng)險(xiǎn)實(shí)例分析

5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

5.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的七種方法

5.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換與對(duì)沖的區(qū)別

5.3風(fēng)險(xiǎn)組合

【案例分析】風(fēng)險(xiǎn)組合案例

第四章內(nèi)控體系建設(shè)

1.策劃

1.1組織

1.2人員

1.3范圍

1.4目標(biāo)

制度流程優(yōu)化六大目標(biāo)

1.5方案

2.培訓(xùn)

3.目標(biāo)確定

內(nèi)控目標(biāo)

【案例分析】?jī)?nèi)控目標(biāo)如何設(shè)定

4.制度流程梳理

4.1梳理

4.2對(duì)標(biāo)

1.

2.

3.

4.

4.1

4.2

4.3內(nèi)控體系應(yīng)有內(nèi)容

內(nèi)控體系與其他管理文件的關(guān)系

內(nèi)控體系內(nèi)容實(shí)例

4.4內(nèi)控原則應(yīng)用

4.5八大手段運(yùn)用

4.6風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入

4.7梳理中注意事項(xiàng)

5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1

2

3

4

5

6.內(nèi)控評(píng)估

1

2

3

4

5

6

6.1內(nèi)部控制評(píng)價(jià)概述

6.2選擇適用的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

6.3內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序

6.4內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定

6.5內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告

【案例分析】?jī)?nèi)部控制評(píng)價(jià)案例

7持續(xù)改善機(jī)制

持續(xù)改善機(jī)制建立的五要點(diǎn)

第五章各業(yè)務(wù)循環(huán)風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控措施

1.合同管理

1.1業(yè)務(wù)模塊分類

1.2各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

1.3對(duì)應(yīng)控制措施

2.預(yù)算管理

1

2

2.1業(yè)務(wù)模塊分類

2.2各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

2.3對(duì)應(yīng)控制措施

3.采購(gòu)管理

1

2

3

3.1業(yè)務(wù)模塊分類

3.2各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

3.3對(duì)應(yīng)內(nèi)控措施

4.收支管理

1

2

3

4

4.1業(yè)務(wù)模塊分類

4.2各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

4.3對(duì)應(yīng)內(nèi)控措施

5.資產(chǎn)管理

5

5.1業(yè)務(wù)模塊分類

5.2各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

5.3對(duì)應(yīng)內(nèi)控措施

6.建設(shè)項(xiàng)目管理

6

6.1業(yè)務(wù)模塊分類

6.2各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

6.3對(duì)應(yīng)內(nèi)控措施

企業(yè)財(cái)務(wù)管理內(nèi)訓(xùn)內(nèi)部控制技巧培訓(xùn)課程內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理技巧培訓(xùn)課程