【課程背景】

伴隨著新經濟浪潮，股權的造富效應彰顯，股權激勵已成為立志進取的企業吸引、激勵核心人才的標配工具。

對于有上市計劃的企業而言，股權激勵不僅是達到激勵效果就行，還必須考慮落地的股權激勵方案對申報上市是否會構成障礙，但上市規則繁雜且變動頻繁，企業缺乏既懂股權激勵又熟悉資本市場規則的人才，因此便面臨兩難境地：不做股權激勵，吸引不到人才，企業發展無從談起，上市無望；做了股權激勵，可能暗藏瑕疵而不自知，一旦暴雷，上市受阻。

?今天做了股權激勵，日后上市申報時才發現有合規性瑕疵，影響IPO怎么辦？

?上市規則林林總總、繁雜易變，合規性審查要點如何把握？

?百分百合規的方案可能激勵性不足，如何把握激勵性和合規性之間的平衡？

?股權、IPO事關重大，但老板精力有限，如何快速掌握排雷大法？

課程聚焦擬上市公司這個特殊群體，針對股權激勵和上市審查兩個專業領域的交叉地帶，以證監會審查案例和咨詢落地案例剖析為手段，輔以專業工具講解和使用，解決學員在企業相關實踐中“看不懂、想不到、怎么辦”的三大難題，使學員聽得懂、學得會、能應用，幫助企業主動排雷，為企業上市進程保駕護航。

【課程收益】

?為企業申報上市保駕護航，不因合規性瑕疵上市失敗而因小失大

?了解公司申報上市合規性審查要點及尺度

?了解上市審核時，股權激勵所涉及的七種典型風險

?掌握股權激勵方案設計時的六個關鍵要點

?掌握合規性風險判斷的底層邏輯

?掌握一個實用的風險識別工具

?代入學員企業實際，現場進行風險識別并學會如何應對

【課程特色】

都是案例、干貨、工具，不說套話、廢話；

從規則解讀到案例討論，再到工具應用，邏輯清晰，學以致用；

該課程已在多家科技園區的擬上市公司群體中進行多次打磨。

【課程對象】董事長、總經理、董秘、人力資源副總、財務總監等高管人員

【課程時間】1天（6小時／天）

【課程大綱】

一、有上市計劃的企業做股權激勵面臨的突出風險是什么？

1-證監會/交易所審核中的合規性審查要點及把握尺度

2-股權激勵合規性瑕疵導致的上市失敗典型案例

二、上市背景下股權激勵的合規性風險都有哪些？

1-關于股權來源的風險

2-關于資金來源和價款支付的風險

3-關于員工持股平臺限制的風險

4-關于非員工激勵對象的風險

5-關于價格、公允價值和股份支付的風險

6-關于內部決策流程瑕疵的風險

7-關于稅務籌劃的風險

每個風險點附2-3個上市申報企業成功/失敗案例，案例定期更新

三、上市背景下股權激勵的合規性風險如何應對？

1-合規性風險應對策略精髓及原則

2-股權來源的風險應對措施

3-資金來源和價款支付風險應對措施

4-員工持股平臺限制風險應對措施

5-非員工激勵對象風險應對措施

6-價格、公允價值和股份支付風險應對措施

7-內部決策流程瑕疵風險應對措施

8-稅務籌劃風險應對措施

案例：潤陽科技（300920）股權激勵落地中的個稅籌劃

上海A公司善用行權期安排，降低報告期業績影響，成功IPO

上海T公司排除股權激勵方案四大合規風險，順利進入上市輔導

四、如何利用紅綠燈工具，識別排查合規性風險？

1-合規風險評估工具方法論

2-紅/黃/綠燈不同等級風險識別

3-紅/黃/綠燈不同等級風險應對

4-不同類型/規模企業的風險差異化應對

案例：巨頭干得小企業干不得，利潤調節嫌疑難洗，某企業上市申報失敗

5-典型問題應對中的錯誤教訓

案例：忽視個稅風險，日活80萬的互聯網企業融資失敗

6-現場模擬：學員企業典型問題梳理，風險識別和應對演練

工具：股權激勵合規性評估工具紅綠燈

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